《上海市科技操持“揭榜挂帅”项目

管理办法（试行）》的关照

各有关单位：

为了完善行业企业出题机制，优化科技攻关组织机制，更好地做事国家计策和本市重点家当发展，支持关键技能、共性技能研发，进一步推广“揭榜挂帅”攻关模式，市科委研究制订了《上海市科技操持“揭榜挂帅”项目管理办法（试行）》。
现印发给你们，请遵照实行。

上海市科学技能委员会

2024年6月17日

上海市科技操持

“揭榜挂帅”项目管理办法

（试行）

第一章 总则

第一条为优化上海市科技操持项目组织机制，更好做事国家计策和本市重点家当发展，完善行业、企业出题机制，支持重大装备、重点产品、关键技能和行业共性技能研发，促进产学研互助创新与协同攻关，推动创新运用处景开放，根据《上海市科技操持项目管理办法》及有关规定，结合实际，制订本办法。

第二条 本办法适用于由上海市科学技能委员会（以下简称“市科委”）组织履行，财政资金与技能需求方自有资金帮助的“揭榜挂帅”项目的管理。

第三条 本办法所称的“揭榜挂帅”项目，是指研发标的运用需求或用户明确，技能指标客不雅观、清晰、可考察，通过公开张榜、揭榜评审等流程立项的科技操持项目。

第四条“揭榜挂帅”项目分为行业共性技能攻关项目和企业出题项目两类。
行业共性技能攻关项目聚焦做事国家重大计策任务和本市高质量发展，重点面向支撑行业发展的共性技能攻关需求。
企业出题项目聚焦提升企业技能创新能力，重点面向本市重点家当企业急需的重大装备、重点产品的关键核心技能、关键零部件、主要材料及工艺等攻关需求。

第二章 组织管理和职责

第五条市科委是“揭榜挂帅”项目的主管部门，紧张卖力研究制订“揭榜挂帅”制度规范，挑选技能需求和体例榜单，组织张榜、揭榜、评审和验收，开展项目履行及经费利用的监督检讨等。

第六条 技能需求方紧张卖力提出技能需求，参与立项评审、过程管理与验收，运用与转化项目成果等。
技能需求方按照与市科委约定的比例，投入相应的项目帮助经费，并供应项目履行所需的必要技能支持，设立项目里程碑节点，提出拟办理关键技能及其指标，明确成果转化内容与形式等详细哀求。
技能需求方不承担详细项目任务。

第七条 项目管理机构受市科委委托，参与或开展项目管理详细事情。

第八条项目承担单位即揭榜单位，是项目详细组织履行的任务主体，严格实行本市科技操持各项管理规定，建立健全科研、财务、诚信等内部管理制度，按照项目条约组织履行项目，落实项目履行配套条件，履行条约各项条款，完成目标和任务。

第三章 榜单体例、发布和揭榜

第九条 行业共性技能攻关项目由市科委通过需求征集、调研论证等办法凝炼技能需求，组织体例榜单。
企业出题项目由技能需求方根据本单位产品和技能研发运用须要，提出拟通过项目承担单位科技攻关办理的技能需求。
市科委结合本市科技操持项目布局，通过组织专家论证等形式听取各方见地，体例形成榜单。

第十条企业出题项目技能需求方应符合以下条件中的一项：

（一）注册在本市的科技领军企业或行业龙头企业，且在集成电路、生物医药、人工智能等重点家当领域内有较大影响和规模，具备较强的创新资源集成能力、研发组织能力和供应链管理能力；故意愿、有能力为技能需求攻关供应经费帮助；近三年内无不良科研诚信记录或重大违法行为；

（二）注册在本市的其他单位，对本市重点家当领域新产品、新技能有明确的运用处景和需求；故意愿、有能力为技能需求攻关供应经费帮助；近三年内无不良科研诚信记录或重大违法行为。

第十一条 技能需求应明确任务内容、考察指标、成果交付哀求、履行周期、帮助经费等，并符合以下条件：

（一）坚持需求导向。
行业共性技能攻关项目要广泛调研行业内企业需求，综合研判行业发展和技能发展趋势，凝炼行业共性技能需求；企业出题项目要发挥出题者浸染，依托技能需求方识别制约企业和家当发展的关键技能、零部件、材料、工艺等攻关需求。
需求内容应在海内同类技能中具有创始性和前辈性，并聚焦技能需求方自身研发生产实际所需及创新场景开放运用，通过项目履行能够提升企业核心竞争力，带动干系家当技能水平提升和成果运用转化；

（二）技能需求应以形成实际产品和家当实际运用为目的，任务内容清晰，技能指标明确详细、可考察，拟交付的成果技能成熟度一样平常应达到7级及以上，项目总投入和拟帮助财政资金合理；

（三）不含涉密及敏感信息，可面向社会公开拓布。

第十二条榜单以“揭榜挂帅”项目指南形式，通过市科委官方网站等渠道公开拓布。
坚持唯求实效，以能否办理问题为衡量标准，对揭榜单位和项目卖力人不设注册韶光、行业、职称等限定，鼓励包括创新联合体在内的各种科研主体报告，鼓励跨区域互助攻关，鼓励技能跨界运用和产学研互助揭榜。

第十三条除符合指南哀求的其他条件外，项目报告单位和项目卖力人还应符合以下哀求：

（一）具备履行项目所需的科研能力和科研军队，在揭榜的项目领域具有较强的技能储备，节制项目履行所需的自主知识产权。

（二）报告企业出题类项目的揭榜单位和项目卖力人，不可为技能需求方的关联方（含单方掌握、共同掌握与重大影响等关系）。

第四章 评审立项

第十四条 市科委按照本市科技操持项目管理办法，对通过形式审查的项目报告材料组织评审。
对企业出题项目，市科委需会同技能需求方组成专家组。
评审前，技能需求方可采纳现场稽核等形式，对揭榜单位或团队开展评估，评估结果应作为立项评审考评依据。

第十五条“揭榜挂帅”项目原则上每条榜单任务立项1项。
对付计策意义重大但研发风险高，或时限哀求紧迫的攻关任务，可根据揭榜、评估或评审的实际情形，采纳“赛马制”形式，面向不同技能路线同时支持多支研发团队平行攻关，履行过程中，分阶段开展节点考察，根据节点考察结果给予后续资金支持。
以“赛马制”形式立项的榜单任务可立项超过1项。

第十六条拟立项项目揭榜单位填报项目任务书，行业共性技能攻关项目由揭榜单位与市科委签订项目条约，企业出题项目由揭榜单位与市科委、技能需求方签订三方条约，约定考察指标和节点目标、考察办法、知识产权归属、拨款办法等内容后，完成立项。

第十七条项目形成的知识产权的归属，按照国家干系法律、法规实行，并在项目条约中约定各方详细分配办法。

第十八条“揭榜挂帅”项目原则上实行科研经费“包干制”，参照“包干制”政策履行，经费利用实施“负面清单”管理。

第五章 履行管理与验收

第十九条 揭榜挂帅项目的各方应负责履行揭榜协议的各项约定，为项目任务目标的完成供应条件保障和支撑，及时报告影响项目履行的重大事变和重大问题以及取得的重大进展。

第二十条项目履行实施专员管理、里程碑式管理等制度。

（一）专员管理。
行业共性技能攻关项目专员由市科委指定，企业出题项目专员由技能需求方指定，项目专员深度参与项目履行过程，及时理解项目进展和经费利用情形，折衷办理履行中碰着的重大问题，并可根据项目履行情形和家当技能发展趋势，提出项目终止、变更攻关团队或技能路线等重大调度见地。

（二）里程碑式管理。
项目管理机构根据条约及任务书中明确的里程碑节点，对项目进展情形组织考察，里程碑考察结论作为项目存续的主要依据。
对付企业出题项目，技能需求方出具的评估见地作为节点考察的要件。

第二十一条 项目验收由市科委采取综合绩效评价办法，按照《上海市科技操持项目综合绩效评价事情规范》进行。
强化对技能目标完成情形的考察，严格按照考察指标对项目履行情形开展考察，突出技能需求方、终极用户对项目完成情形的评价。
技能需求方应在综合绩效评价前出具用户技能评价报告，作为项目综合绩效评价结果的主要参考。

第二十二条 除因不可抗拒成分外，“揭榜挂帅”项目原则上不得延期。
不能定期完成里程碑节点或终期目标的，按项目终止处理。

第二十三条 揭榜挂帅项目一样平常不得变更技能需求方或揭榜单位。
项目履行过程中技能指标确因实际运用需求缘故原由发生变革的，应由技能需求方和揭榜方协商同等，并报市科委审核赞许。
因故造成项目无法实行的，经市科委与技能需求方共同审核赞许后，可以直接终止或撤销。
终止的项目，市科委组织专家进行咨询论证，形成终止结论，有关单位应退回结余财政科技资金。
项目撤销的，市科委组织专家进行咨询论证，形成撤销结论，明确干系任务，有关单位应退回已拨付的财政科技资金，并酌情将有关单位或个人纳入科研失落信行为记录。

第二十四条对付技能需求方和揭榜单位在项目立项报告和履行中存在故意串通作假、科研失落信以及违反科技伦理干系规定等行为的，一经查实将严明深究干系任务，并将有关单位或个人纳入科研失落信行为记录，在科研项目报告、财政资金支持、科技褒奖等方面根据干系管理规定予以限定。

第六章 附则

第二十五条本办法自2024年7月1日起施行，有效期至2026年6月30日。

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【部门解读】

《上海市科技操持“揭榜挂帅”项目

管理办法（试行）》政策解读

为了完善行业企业出题机制，优化科技攻关组织机制，更好地做事国家计策和本市重点家当发展，支持关键技能、底层技能、共性技能研发，进一步推广“揭榜挂帅”攻关模式，上海市科学技能委员会（以下简称“市科委”），在总结“揭榜挂帅”试点履历根本上，起草形成了《上海市科技操持“揭榜挂帅”项目管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）。
现对《管理办法》解读如下：

一、起草背景

“揭榜挂帅”是深化科技系统编制改革、强化创新攻关组织，办理在家当技能攻关组织过程中涌现的科研攻关与成果运用脱节问题的科研组织新模式。
2020年政府事情报告指出要“实施重点项目攻关‘揭榜挂帅’，谁能干就让谁干”。
2021年其国家有关部委积极鼓励各地区探索“揭榜挂帅”模式。

2020年以来，环绕上海重点家当领域，市科委先后组织推进了集成电路、国产大飞机领域“揭榜挂帅”试点事情，在任务布局、榜单凝练、管理机制等方面积累了履历。
4年来通过发布“榜单”需求、布局科技攻关项目、拨付帮助经费，并试点“赛马制”、经费“包干制”等机制，打破了一批技能难点，取得实际运用，造就了一批关键零部件供应商。

二、起草过程

2024年1月开始，市科委启动了《管理办法》的体例事情，以漫谈会形式听取参加试点的技能需求企业、揭榜单位代表以及项目管理中央等干系单位见地建议，经多轮谈论、修正完善，形成了初稿。
5月下旬，分别向有关部门搜聚见地，并上网公开搜聚"大众年夜众见地，根据各方干系见地建议，对《管理办法》草案作了进一步修正完善。

三、紧张内容

《管理办法》共六章25条，个中第一章和第六章分别为总则和附则，第二章至第五章分别对上海市科技攻关“揭榜挂帅”项目的组织管理、履行流程、监管管理等进行了规定：

1.明确适用范围。
《管理办法》适用于由市科委组织履行，由财政资金、技能需求方自有资金帮助的“揭榜挂帅”项目的管理。
“揭榜挂帅”项目分为行业共性技能攻关项目和企业出题项目两类，分别面向支撑行业发展的共性技能和企业急需的“卡脖子”技能。

2.明确各方管理职责。
《管理办法》明确市科委作为科技操持“揭榜挂帅”项目的主管部门，紧张卖力研究制订“揭榜挂帅”制度规范，挑选技能需求和体例榜单，组织履行等事情。
技能需求方紧张卖力提出技能需求，参与立项评审、过程管理与验收，运用与转化项目成果等。
项目管理机构、项目承担单位分别承担“揭榜挂帅”项目组织管理和履行职责。

3.明确榜单体例哀求。
《管理办法》明确项目选题表示需求导向，发挥企业“出题人”浸染，以形成实际产品和家当实际运用为目的，重点面向制约家当和企业发展的共性技能、关键技能、零部件、材料、工艺等科技攻关需求，任务内容清晰，技能指标明确详细、可考察。
市科委组织专家论证榜单内容，并以项目指南形式公开拓布，征集揭榜者。

4.突出全过程管理。
《管理办法》明确项目履行专员管理和里程碑式管理等哀求。
项目专员深度参与项目过程管理，及时理解项目进展，可根据项目进展情形，提出项目终止、变更攻关团队或技能路线等重大调度见地。
项目立项时需明确里程碑考察节点，里程碑考察结论作为项目存续的主要依据。

5.突出用户评审评价。
《管理办法》明确要发挥终端用户的浸染。
在评审环节，需约请技能需求方专家参与评审挑选揭榜团队。
评审前，技能需求方可采纳现场稽核等形式，对揭榜团队开展评估；在验收环节，强化对技能目标完成情形的考察，严格按照考察指标对项目履行情形开展考察，由技能需求方、终极用户对项目完成情形开展评价。
技能需求方应在验收前出具用户技能评价报告，作为项目综合绩效评价结果的主要参考。

6.积极实行新型管理模式。
《管理办法》提出对付计策意义重大但研发风险高，或时限哀求紧迫的攻关任务，可采纳“赛马制”，面向不同技能路线同时支持多支研发团队平行攻关，分阶段开展节点考察，根据节点考察结果给予后续资金支持。
在经费管理方面，“揭榜挂帅”项目一样平常履行科研经费“包干制”。

7.严格管理哀求。
为勾引揭榜者重承诺、担任务，《管理办法》提出“揭榜挂帅”项目一样平常不得延期、不得变更项目承担单位、不得变更项目卖力人等哀求。

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