美智库宣告:《优化对关键和新兴技能的出口控制:半导体、量子技能、人工智能和生物技能》_技巧_美国
2023年5月31日,美国智库国际计策研究中央(CSIS)发布《优化半导体、量子技能、人工智能和生物技能等新兴关键技能的出口牵制》研究报告,指出在新的国内外形势下,为保持美国的技能上风,应对中美竞争,美国应调度计策技能框架,重新界定出口牵制技能领域,厘清出口牵制政策的风险与本钱。元计策摘编主要内容,磋商美国新兴技能出口牵制的干系问题。
一、背景 回溯美国的出口牵制历史,最早可追溯到冷战期间。当年,美国颁布《出口牵制法》,紧张是为了保护海内经济、促进美邦交际政策利益,以及掌握敏感技能出口以掩护国家安全。换句话说,便是美国及其北大泰西公约组织的盟国希望防止苏联得到有利于其军事的关键军民两用技能。为此,美国及其盟国建立了出口容许证制度,管控敏感物品的出口,如有必要,可以在出发地对这些物品进行拦截和检讨。苏联解体后的30年间,美国已过渡到紧张基于终极用户剖析的牵制制度,美国商务部工业与安全局(BIS)签发出口容许证,个中包括一些条件,例如可能只许可从事特定活动的特定用户利用出口物品。此外,2018年,美国国会以《2018年出口掌握改革法案》取代了早已失落效的《出口管理法》并更新了该法,使其更符合冷战后的情形。 CSIS研究员指出,牵制不力会刺激美国对手的技能进步并助长其技能扩散,还会削弱美国政府深入理解海内生产的技能的目的地和终极用场的能力。因此,美国政府有必要重新评估其现行的出口牵制制度,并考虑如何在不扼杀美国下一代尖端技能创新的条件下更有效地加强牵制。本报告利用贸易视角来评估地缘计策竞争以及美国的军事上风,评估了最佳出口牵制政策,试图重新构想在当前构成最大寻衅的新兴技能特殊敏感领域的出口牵制方法。报告对量子打算、人工智能、半导体、生物技能和无形产品进行了评估,以确定是否有必要采纳额外的牵制方法——如果有必要,这些牵制方法会带来若何的经济本钱。
二、出口牵制政策
(一)瓦森纳协定
《瓦森纳协定》是天下上最大的多边出口牵制制度,由42个国家签署赞许。该协定的军民两用产品清单包括以下种别:分外材料和干系设备;材料加工;电子;打算机;电信;信息安全;传感器和激光器;导航和航空电子设备;海洋;以及航空航天和火箭推进。个中包括对网络战软件、亚轨道航空航天翱翔器、光刻设备和技能、稠浊机床等新兴技能以及数字调查工具和可侦测数字犯罪的法医系统等一系列其他技能的掌握。在这一过程中,成员国还大幅放松了一些牵制,例如对嵌入加密技能的商业组件的牵制。
(二)商务牵制清单
《商务牵制清单》的存在有助于界定美国及其国际互助伙伴认为对国家安全至关主要的物品。《商务牵制清单》包括大约3100种符合《出口管理条例》(EAR)的物品,分为10大类:核材料、举动步伐和设备;材料、化学品、微生物和毒素;材料加工;电子产品;打算机;电信和信息安全;传感器和激光器;导航和航空电子设备;海洋;航空航天和推进。简而言之,《商务牵制清单》包括《瓦森纳协定》两用清单上的物品,但超出了该清单的范围。
(三)美国外国投资委员会指南
2022年9月15日,拜登总统签署了一项行政命令——“确保美国外国投资委员会对不断变革的国家安全风险进行强有力的考虑”,指示财政部美国外国投资委员会(CFIUS)考虑不断变革的风险和安全成分。该行政命令包括一份新部门和新技能清单,不仅要考虑国防工业内的投资,还要考虑国防以外的投资。根据总统的正式文件,委员会应酌情考虑所涵盖的交易对国防工业基地内外的供应链韧性和安全性的影响,包括对国家安全至关主要的制造能力、做事、关键矿产资源或技能,个中包括:微电子、人工智能、生物技能和生物制造、量子打算、前辈清洁能源(如电池储存和氢气)、景象适应技能、关键材料(如锂和稀土元素)、微电子、人工智能、生物技能和生物制造、量子打算、前辈清洁能源(如电池存储和氢)、景象适应技能、关键材料(如锂和稀土元素)、对粮食安全有影响的农业家当基地要素,这份清单强调了政府认为对国家安全至关主要的几个领域,从量子打算、生物技能到人工智能,不一而足。
三、关键技能的出口牵制剖析
(一)量子技能
量子技能已成为国家安全考虑的重点。2022年2月,美国白宫的《关键和新兴技能清单更新》将量子技能分为以下五类:量子打算;量子打算材料、同位素和量子设备制造技能;后量子密码学;量子传感;量子网络。2022年5月,拜登政府发布了《关于促进美国在量子打算领域的领导地位同时降落薄弱密码系统风险的国家安全备忘录》,这份文件概述了拜登政府的量子打算计策。根据这份文件,促进美国在量子技能领域的领导地位并降落某些干系风险,还将依赖于政府对量子的保护:“保护机制将各不相同,但可能包括反特工方法、目标明确的出口牵制,以及教诲家当界和学术界认识网络犯罪和知识产权盗窃威胁的活动”。
量子技能领域的共识是,履行牵制紧张会限定创新,现在并不是履行新牵制的得当机遇。人才争夺应是决策者首先要关注的领域之一。促进新兴家当发展的主要一步是培养人才,紧张是通过放宽该行业的移民限定。例如,在俄罗斯入侵乌克兰之后,俄罗斯量子科学家到西欧国家寻求避难,但由于担心违反制裁和出口牵制而在边疆被拒之门外。出口牵制和制裁可能带来的这一意外后果直接违背了长期计策目标,突出表明须要在可能的情形下建立灵巧性,同时增加对高科技部门的教诲支持。
(二)半导体
半导体是最关键的国家安全技能之一,也是民用经济的主要组成部分。从广义上讲,半导体供应链紧张集中在:美国、中国、韩国、日本和欧洲。供应链的关键节点包括电子设计自动化(EDA)和核心知识产权;制造设备;晶圆制造;以及组装、测试和封装。美国在研发密集型活动(如EDA和IP、制造设备和芯片设计)方面处于领先地位。日本和欧洲也是这些领域的紧张参与者。组装、测试和封装(ATP)能力则紧张集中在中国。
美国国家安全顾问杰克·沙利文宣告,美国将改变对中国的出口牵制办法。美国现在将不再试图保持上风,而是努力“尽可能保持领先上风”,美国的出口牵制方法也将不再是预防性方法,而是“以稳健、持久和全面的办法履行”。新的牵制方法不是一个移动的目标,许可中国在美国技能进步的同时得到老一代技能,从而在美国保持领先地位的同时使中国掉队于美国,而是要建立一个静态的上限,使中国半导体能力的发展无法超过这个上限。除了出口牵制,美国计策的一部分是《芯片与科学法案》,个中包括设置“防护栏”:限定立法资金支持可能对美国国家安全构成威胁的企业。
(三)人工智能
2020年美国《国家人工智能倡议法案》将人工智能定义为“基于机器的系统,能够针对人类定义的一组给定目标,做出预测、建议或决策,影响真实或虚拟环境”。人工智能系统可分为狭义人工智能、通用人工智能和超级人工智能。狭义人工智能系统仅限于实行经由演习的任务,通用人工智能系统也可以实行没有经由专门演习的任务。而超级人工智能则在实行大多数任务时,具有超越人类认知水平的额外能力。除了这三类以安全为重点的人工智能外,天生式人工智能也可视为一个独立的种别。最近,由于ChatGPT和类似工具的扩散,天生式人工智能受到了高度关注。人工智能之以是值得掌握,是由于它对国家安全构成了明显的威胁。狭义人工智能已经带来了重大的军事进步,这种信息可能被用来欺骗关键决策者,并扩大潜在国家安全威胁的影响。
迄今为止,对人工智能能力的出口牵制绝大多数集中在实现高等人工智能的硬件组件上,只管这种做法并不全面。鉴于掌握这种不断发展的技能错综繁芜,为其定制掌握方法至关主要。由于人工智能的措辞模型常日是公开的,因此考虑对数据(在人工智能供应链中起输入浸染)进行分类掌握更为实际。正如CSIS此前所言,美国商务部工业与安全局应考虑针对为人工智能系统供应支持的两用数据流制订新的出口掌握规则。
(四)生物技能
生物技能的进步使研究职员能够创造新的做事和产品,为经济增长供应了机会,与生物技能和生物制造干系的经济活动被称为“生物经济”。2018年,美国政府通过了《外国投资风险审查当代化法案》,将外国投资委员会的审查范围扩大到生物技能领域。此外,为了刺激美国对生物技能的投资,美国总统拜登于2022年9月签署了一项行政命令,题为“推进生物技能和生物制造创新,促进美国生物经济的可持续发展、安全和保障”,强调政府将生物技能提升为关系到美国国家安全的关键领域。
随着越来越认识到生物技能是未来的关键家当,人们也越来越担心生物技能作为武器的扩散会对国家安全构成严重威胁。从双重用场的角度监管生物经济完备符合出口牵制的哀求。由于并非所有基因数据都一样,因此生物经济中的数据处理范围必须足够狭窄。CSIS研究员建议美国商务部工业与安全局应履行一项新规则,哀求个人敏感生物数据的出口商为具有国家安全影响的数据流获取出口容许证。
(五)无形商品
CSIS研究员指出,只管出口牵制和技能清单中涵盖的许多两用物品本身具有非物理性,但它们每每缺少对无形物品及其投入的牵制考虑。无形商品可以包括日常用品,如数字音乐文件或不可修改的代币;另一方面,它们也可以包括人工智能软件,这些软件可以跟踪人们的行动,辅导前辈武器系统,并构建可以旁边选民的算法。
新的无形商品牵制制度的设计远非完美,须要做大量的事情,以确保它既足够精准,又不会涌现反效果的漏洞。CSIS研究员建议,工业与安全局设计一个公式来确定哪些公司须要敏感数据出口容许证。CSIS研究员指出,随着环球经济连续从仿照经济向数字经济转变,各国必须制订一种新的模式,超越传统的出口牵制,为无形商品监牵制定新的分类标准。这种新方法应更明确地划分出哪些类型的敏感无形商品须要受到哪些类型的牵制。
四、建议
基于上述案例研究,为了帮助美国及其技能民主盟友赢得先机,CSIS提出了以下建议:
通过确保政府支持的连贯性、充分性和迭代性,帮助海内工业和同盟经济体在竞争中“跑得更快”。政府可以通过放宽移民限定以吸引人才,以及供应财政勉励方法以降落本钱并鼓励新兴家当承担风险来实现这一目标。
创建一个新的数据出口种别。明确指天命据为商品,将其视为投入,并哀求某些数据类别的出口商申请出口容许证。制订一项政策,规定批量个人数据出口必须知足额外的出口掌握容许哀求,这将规复美国在当前会谈中的信誉,也将推进美国的国家安全目标。反过来,这项政策将创建一个知情赞许机制,更好地提醒美国公民把稳其数据的利用,为与外国实体共享个人数据供应一个更加民主的选择形式。
对新兴技能,尤其是量子技能,保持相对较轻或灵巧的掌握。由于过度掌握家当会抑制增长和创新。避免制订会进一步伶仃新生量子技能部门的政策,以免它们终极成为下一代技能生态系统的吸收端,这符合盟国经济体的既得利益。
通过将与私营部门的互换制度化,增加知识库。美国商务部工业与安全局应与其他政府机构和同盟经济体互助,将私营部门在新兴关键技能方面的知识转让制度化。只管技能咨询委员会已经在帮忙政策制订,但针对国家安全关键技能(如量子技能)成立有针对性的事情组,可以为特定行业供应额外的平台,让政府理解行业关怀和新技能发展。
增加对美国商务部工业与安全局的资金投入,并确保其连续从属于商务部。CSIS曾多次撰文指出,为工业与安全局供应额外资金是国家安全领域投资回报最好的办法之一。
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作者丨Allen Wang
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